Tether Bitfinex被CFTC指控！遭罰4250萬美元

10月16日，美國商品期貨交易委員會（CFTC）公告了一份新聞稿，表示該監管機構已發布命令，針對穩定幣供應商 Tether 對美元穩定幣 USDT 作出不真實或誤導的陳述一事提起法律指控，並要求 Tether 支付 4,100 萬美元的民事罰款，同時停止任何進一步違反商品交易法（CEA）和 CFTC 規則的行為。CFTC 今天也發布了另一項單獨的命令，認定 Tether 的姐妹公司，加密貨幣交易所 Bitfinex 在平台上違法地與美國人士從事數位資產場外零售商品交易，並在未註冊為期貨佣金商（FCM）的情況下進行相關業務。

CFTC 表示，這違反了美國法律以及 2016 年與 Bitfinex 就類似指控達成的和解協議。同時責令 Bitfinex 支付 150 萬美元的民事罰款，並禁止 Bitfinex 進一步違反 CEA，還要求該交易所創建合理設計的附加系統，以防止非法零售商品交易。CFTC 於今日與兩家公司宣布達成和解，CFTC 代理主席 Rostin Behnam 也對此案發表評論：這個案例彰顯了在快速成長發展的數位資產市場中對誠實和透明的期望。CFTC 將繼續採取果斷行動，揭露那些影響 CFTC 管轄市場的不真實或誤導性陳述。

CFTC 對 Tether 儲備金的最新調查

CFTC 的新聞稿指出，自 2014 年推出以來，Tether 長期表示 USDT 是一種穩定幣，該代幣價值與美元掛鉤，並 100% 由相應的法定資產支持。但此前美國總檢察長辦公室（OAG）在同樣對 Tether 及 Bitfinex 的調查報告中提及，發現 Tether 改動過 USDT 儲備支持政策內容，2014 年至 2019 年間，Tether 寫到：每 USDT 皆有法定法幣1:1 支持；但在 2019 年 2 月，Tether 改成「每枚 USDT 都有 100% 的儲備金支持」。而 CFTC 調查發現，至少在 2016 年 6 月 1 日至 2019 年 2 月 25 日期間，Tether 向客戶和市場不真實陳述了每枚 Tether 的發行皆保持「等量相應法定貨幣」儲備的支持，並且指控 Tether 未能兌現例行接受專業審計的承諾。

調查指出：在 2016 年至 2018 年的 26 個月樣本時間段內，Tether 只有 27.6% 的天數有足夠的法定準備金來支持 USDT。此外，Tether 還將準備金與 Bitfinex 的營運資金混合在一起，並且儲備金組成含有非現金的金融商品。

Tether 提出異議

Tether 今日發佈與 CFTC 的和解聲明，對 CFTC 此次對於準備金的調查指控發言反駁：

關於 Tether 準備金，沒有發現 Tether 代幣如 CFTC所稱「並非始終得到完全支持」的情況 —— 只是準備金並非一直是 100% 現金，且全存放在一個以 Tether 公司名義所開立的銀行帳戶中。Tether 始終為 USDT保持著充足的準備金，並且從來沒有未能滿足贖回請求的狀況發生。